Vain kuukausi sitten ilmassa oli välienselvittelyn tuoksu, kun Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitean (SEC) puheenjohtaja Gary Gensler ilmaisi vastenmielisyytensä Binancea kohtaan kongressin kuulustelussa. Gensler merkitsi kryptovaluuttapörssiä asiakkaiden pettäjäksi ja Yhdysvaltain arvopaperilakien kiertäjäksi, ja se ilmoitti horisontissa olevan myrskyn kynnyksellä.

Eteenpäin nykypäivään, Binance on selkeästi SEC:n näköpiirissä. Binancea, sen toimitusjohtajaa ja muita osapuolia vastaan ​​on nostettu muodollinen oikeusjuttu, jossa väitetään liittovaltion arvopaperilakien vakavista rikkomuksista. SEC:n mukaan nämä oletetut rikkomukset vaaransivat sijoittajien omaisuuden ja mahdollistivat syytetyn keräämään laittomasti miljardeja voittoja.

Ennen kuin sukeltaa oikeudenkäyntiin, on tärkeää ymmärtää, miten asiat päätyivät tähän...

On joitakin tärkeitä yksityiskohtia, jotka luovat pohjan seuraavalle oikeudelliselle taistelulle. Tämä ei ole tavallinen SEC-toimintosi.

- SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler on yksi kiistanalaisimmista johtajista tähän mennessä.

Hänen johtamistyylinsä poikkeaa merkittävästi edeltäjistään ja synnyttää jännittyneen ilmapiirin SEC:n ja säänneltyjen yritysten välillä.

Aiemmin SEC käsitteli vaatimustenmukaisuuskysymyksiä tavalla, joka edisti vuoropuhelua yritysten ja sääntelyviranomaisten välillä. Kuitenkin yritykset ylläpitää tätä avoimen viestinnän perinnettä Genslerin johdolla kohtasivat hiljaisuuden. Merkittävä huolenaihe on Genslerin usein kieltäytyminen vastaamasta tiedusteluihin, vaikka hän olisi ainoa vastaamaan kykenevä viranomainen.

Hänen vaikenemisensa puhuu paljon, kun yritykset joutuvat huomiotta jätettyään SEC-oikeudenkäynnin vastaanottajapäähän. "Täytäntöönpanotoimien hyödyntäminen lain tulkitsemiseksi kasvavalla alalla ei ole tehokasta eikä tasapuolista sääntelyä", väittää kongressin edustaja.

SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler ottaa vastaan ​​kysymyksiä kongressilta.

- Genslerin alaisuudessa olemme nähneet suuren määrän tyytymättömiä työntekijöitä lähtevän SEC:stä ja onnettomia yrityksiä lähtevän maasta...

Genslerin johtamistyyli on ollut kiistanalainen, ja se on herättänyt kritiikkiä SEC:n sisällä. Komissaari Hester Pierce kuvaili johtajuuttaan "upeaksi" ja kritisoi sitä, että nousevalla teollisuudella turvaudutaan lainsäädännön tulkintaan täytäntöönpanotoimiin tehottomana ja epäoikeudenmukaisena.

- Huolestuttavin esimerkki SEC:n rikkinäisestä johtajuudesta: sen vuorovaikutus Coinbasen kanssa.

Huolimatta siitä, että Coinbase sai SEC:n hyväksynnän ja listautui pörssiin yksityiskohtaisen toiminnan julkistamisen jälkeen, se sai ilman toiminnallisia muutoksia Wells Notice -ilmoituksen, jossa kerrottiin mahdollisista rikkomuksista uhkaavasta oikeudenkäynnistä.

Pohjimmiltaan SEC:n hyväksynnän ja yhdysvaltalaisten sijoittajien ostamisen jälkeen satojen miljoonien dollarien kolikkopohjaosakkeita se on nyt sen hyväksyneen viraston vaarassa, ja se on nyt kaatumassa - kaikki ilman muutoksia liiketoiminnassa sen hyväksymisen jälkeen. 

* Päivitys * - Yksi päivää tämän artikkelin julkaisemisen jälkeen edellä mainittu "uhkaava oikeusjuttu" pantiin täytäntöön.

- Arvosteltiin puuttumisesta toiminnassa, kun SEC:tä todella tarvittiin - FTX-katkos tapahtui Genslerin kellossa.

Vaikka ohjausta etsiviä yrityksiä ei huomioitu, ja sitten niitä vastaan ​​nostettiin oikeusjuttuja julkistamattomien sääntöjen rikkomisesta, FTX nousi Genslerin valvonnassa maailman toiseksi suurimmaksi pörssiksi ilman häiriöitä. Ironista kyllä, Binancen toimitusjohtaja, joka on nyt oikeusjutun edessä, paljasti FTX:n taustalla olevat petokset.

SEC ei löytynyt mistään, koska käyttäjät kävivät kauppaa omaisuuserillä, joita ei ollut olemassa tai jotka olivat väärässä paikassa FTX:n puutteellisen ja vilpillisen kirjanpidon vuoksi.

- Nämä eivät ole rikossyytteitä.

Kanteessa vaaditaan taloudellisia seuraamuksia säännösten rikkomisesta. Tähän mennessä toteutetuista oikeustoimista ei voi seurata rikollista vangitsemista.

- Toistuva nimi, jonka näet maksuissa "BAM Trading".

Binance.us:n "omistajaksi" listattu BAM Trading väitetysti perustettiin noudattamaan Yhdysvaltain lakeja. SEC kuitenkin väittää, että Binance.comin toimitusjohtaja CZ hallitsee sekä Binance.comia että Binance.us:ia, mikä tarkoittaa, että BAM Trading on vain Binancen Yhdysvaltojen toimintojen julkisivu.

Tällä taustalla aseistettuna syvennytään oikeudenkäyntiin:

- SEC syyttää Binancea ja BAM Trading harhaanjohtavista käytännöistä, jotka houkuttelevat yhdysvaltalaisia ​​sijoittajia ostamaan, myymään ja kauppaan kryptoomaisuutta rekisteröimättömien verkkoalustojen, Binance.com ja Binance.US, kautta. Syytettyjen väitetään tarjonneen luvattomia kryptoomaisuusarvopapereita, mikä vaaransi sijoittajien varallisuuden.

Maksut koskevat Binancen ja BAM Tradingin toimintaa, jota johtaa Zhao Changpeng ja jotka tarjoavat arvopaperimarkkinapalveluita – kaupankäyntiä, välitystä ja selvitystä – niiden alustoilla ilman SEC:n lupaa.

Lisäksi oikeusjuttu väittää, että Binance ja BAM Trading osallistuivat laittomiin, rekisteröimättömiin tarjouksiin ja kryptoomaisuusarvopapereiden myyntiin salaten tärkeitä sijoittamiseen liittyviä tietoja.

Toinen syytös keskittyy BAM Tradingiin ja BAM Managementin petollisiin lupauksiin Binance.US Platformin ohjauksista, samalla kun väitetään keräävän noin 200 miljoonaa dollaria yksityisiltä sijoittajilta ja miljardeja kaupankäyntimääriä.

Oikeudenkäynnissä syytetään Binancea maanalaisesta operaatiosta väittäen monivaiheisen strategian vuodesta 2018 lähtien kiertääkseen Yhdysvaltain lakeja. Järjestely sisälsi BAM-yksiköiden perustamisen Yhdysvaltoihin Zhaon ja Binancen hallinnassa, jotka naamioituivat Binance.US-alustan itsenäisiksi toimijoiksi.

Lisäksi syytettyjä syytetään Yhdysvaltojen viranomaisvalvonnan kiertämisestä tarjotessaan arvopapereihin liittyviä palveluja yhdysvaltalaisille asiakkaille. Syytettyjen kerrottiin myös jättäneen toteuttamatta elintärkeää kaupankäynnin valvontaa tai manipuloivaa kaupankäynnin valvontaa, mikä johti "pesukauppaan" ja itsekauppaan Binance.US-alustalla.

Oikeudenkäynnissä Binance ja BAM Trading esitetään tahallisina keskeisten tiedonantovaatimusten ja muiden sijoittajien ja markkinoiden suojan kiertäjinä, mikä rikkoo vuoden 1933 arvopaperilakia ja vuoden 1934 arvopaperivaihtolakia.

Kyllä, vuonna 1934 laadittiin lait, joita he soveltavat kryptokauppaan Yhdysvalloissa. Monet huomauttavat, että "se on vuosikymmeniä ennen kuin blockchain-tekniikka keksittiin" - huomautan, että väritelevisiot olivat vielä 20 VUODEN päässä.

Binance lupaa pysyä paikallaan...

Tätä raporttia valmisteltaessa sekä Binance.com että Binance.US vastasivat.

Binance.US:n vastauksessa korostettiin sitä "Oikeusjuttu on perusteeton, ja aiomme puolustaa itseämme voimakkaasti." Koko lausunto on saatavilla heidän sivuillaan Twitter tili.

Binance.com tuomitsi SEC:n toimet Heidän sivusto, väittää, että SEC:llä ei ole "nolla perustetta" olettaa, että asiakkaiden omaisuus olisi vaarassa. He totesivat, että sen sijaan, että osallistuisi tuottavaan vuoropuheluun alustan turvallisuudesta, SEC halusi "tehdä otsikoihin".

Binance 'CZ'n toimitusjohtaja ja perustaja otti myös Twitter, sarkastisesti kyselyssä "Kuka suojelee sinua enemmän?" SEC:n ja Binancen välillä – Binancella on 85 % etumatka, mutta tämä ei tietenkään ole tarkka kyselymenetelmä. Hän myös uudelleentwiitti SEC:n puheenjohtajan oikeusjuttuilmoituksen ja kysyi provokatiivisesti "Mietitkö, lukeeko hän koskaan viestinsä alla olevia kommentteja kuluttajilta, joita hänen oletetaan suojelevan?" 

-------
Kirjoittaja: Mark Pippen
London News Desk | Kryptouutisia

Osoituksena siitä, kuinka vakavasti tämä otetaan, Bidenin nimitettyä SEC:n johtajaa koskeva tutkimus tulee hänen oman puolueensa jäseneltä, edustaja Ritchie Torres (D-NY). pyytävät Hallituksen tilivelvollisuusvirasto (GAO) tarkastelee SEC:n toimia, jotka johtivat FTX:n romahtamiseen viime kuussa.

Kirje keskittyy suurelta osin SEC-puheenjohtajaan Gary Gensleriin, koska hän vaati yksinomaan salauspörssejä koskevaa sääntelyvaltaa, mutta ei sääntele niitä kunnolla...

"Jos SEC:llä on auktoriteetti herra Gensler väittää, miksi hän ei onnistunut paljastamaan Yhdysvaltain historian suurinta krypto-Ponzi-järjestelmää?" Torres kirjoitti. "Se ei voi olla molempiin suuntiin, puolustaa auktoriteettia ja välttää vastuuta."

Torres jatkaa puheenjohtajan poraamista "SEC:n toimintaperiaatteena tulee olla sijoittajayleisön suojelu eikä poliittisen vastuuhenkilön julkisuus" muistutus Genslerin tutkimuksesta Kim Kardashianin kryptovaluuttaa mainostavasta twiitistä. Hän oli huolissaan siitä, että Gensler oli huolissaan merkityksettömistä mutta korkean profiilin teoista jättäen huomioimatta vähemmän lumoavia mutta välttämättömiä velvollisuuksia.

Kirje menee niin pitkälle, että periaatteessa syyttää Gensleriä SEC:n hajoamisesta hänen johtajuutensa aikana...

Yksi noista masentuneista kollegoista on SEC:n komissaari Hester Peirce, joka on huomauttanut haastatteluissa, että Genslerin lähestymistapa sääntelyyn on "ei hyvä tapa säädellä" eikä ole yllättynyt kuullessaan, että monet ovat "luopui meistä."

Mitä tulee kryptoon, Gensler on johdonmukaisesti välttänyt sääntöjen selittämistä tai huolenaiheiden jakamista – organisaatiot huomaavat rikkoneensa sääntöjä vasta, kun niitä vastaan ​​ryhdytään täytäntöönpanotoimiin.

SEC:llä on kyky antaa yritykselle "poikkeuksellinen määräys", joka johtuu periaatteessa siitä, että yrityksen johtajat voivat tulla ja käsitellä huolia SEC:n virkamiesten kanssa. Jos SEC uskoo, että he toimivat sääntöjen ulkopuolella tahattomasti, tämä poikkeusmääräys toimii sopimuksena, jonka avulla yritys voi korjata viat rajoitetun ajan sisällä, ja SEC sitoutuu pidättämään kaikkia niitä vastaan ​​​​saavia täytäntöönpanotoimia tänä aikana. 

Poikkeusmääräyksiä ei ole annettu sen jälkeen, kun Gensler otti vallan, mikä osoittaa, kuinka pahasti hän tuhosi sen, minkä pitäisi olla terve suhde sääntelijöiden ja niiden sääntelemien yritysten välillä.

Laillisten yritysten ei pitäisi koskaan pelätä pyytää SEC:tä tarkistamaan suunnitelmansa tai käytäntönsä varmistaakseen, että ne ovat kaikkien asiaankuuluvien säännösten mukaisia. Genslerin alaisuudessa yritykset pelkäävät lähtevänsä kokouksesta täytäntöönpanotoimiin heitä vastaan.

SEC-agentit, jotka aiemmin uskoivat, että heidän roolinsa sisälsi avun ja opastuksen tarjoamisen ja kykynsä valvoa sääntöjen noudattamista, ovat lopettaneet ennätysmäärän, kun heidän työnsä muuttui yksinkertaisesti "ihmisten rankaisemiseksi".